Инвестиционная лицензия Мальта

Преимущества лицензии Мальты

Мальта — перспективный международный финансовый центр с хорошей репутацией. Интерес к лицензиям MFSA объясняется рядом объективных факторов:

• Республика Мальта — страна со стабильной политической системой, высоким уровнем экономики и лояльной налоговой средой.
• В стране действует налоговое законодательство, совместимое с ЕС.
• Благодаря системе паспортизации брокерская лицензия позволяет оказывать услуги по всему Евросоюзу.

MFSA регулирует работу различных финансовых фондов и выдает лицензии разных категорий. В зависимости от вида сертификата брокер может оказывать разный спектр услуг, в том числе:

• принимать и передавать распоряжения клиентов;
• выполнять заказы от имени клиентов;
• вести торговлю со своих счетов;
• размещать финансовые инструменты;
• хранить и управлять капиталом вкладчиков (инвесторов), в том числе в качестве доверительных управляющих.

Наиболее востребованные форекс лицензию Мальта  — II категории, позволяющие брокеру действовать в роли безрискового принципала (консультационные услуги + выполнение сделок), и III категории, дающей право распоряжаться средствами инвесторов по своему усмотрению.

Требования к лицензиатам

На Мальте действуют стандартные общеевропейские правила лицензирования. Заявителю необходимо:

• Открыть физический офис на территории страны.
• Внести уставный капитал на счет местного банка. Минимальный размер взноса зависит от выбранной категории лицензии и финансовых инструментов, которые планируется использовать. При оформлении мальтийских лицензий II и III категорий (Market Maker), позволяющих вести торговлю с собственных счетов, нужно иметь капитал не менее 730 тыс. евро.
• Нанять квалифицированный персонал с соответствующей финансовой подготовкой — директора, бухгалтера, риск-менеджеров, аналитиков, трейдеров, AML-специалистов.

После получения лицензии брокерская компания обязуется соответствовать всем требованиям, установленным директивами ЕС, и подавать регулярную финансовую отчетность (ежемесячная, квартальная, годовая).

Процедура получения форекс лицензии на Мальте

Лицензиату предстоит пройти несколько этапов:

1. Подготовительный этап. Регистрация компании в местной юрисдикции. Подготовка пакета документов. Подача заявки в MFSA.
2. Предлицензионный этап. Выдача принципиального одобрения по лицензии. Создание корпоративного механизма. Подача сопроводительных документов.

Финансовый регулятор изучает документацию на протяжении 1–2 месяцев. Решение о выдаче лицензии принимается в течение двух-трех месяцев. В целом процедура лицензирования занимает от 6 месяцев до года.

‍