Инвестиционная лицензия Мальта

Инвестиционная лицензия Мальты

Подтверждением легальности брокерской компании, занимающейся совершением сделок с ценными бумагами от имени и/или за счет клиента, является лицензия. Инвесторы и трейдеры отдают предпочтение лицензированным финансовым посредникам, поскольку понимают, что с нелегальным брокером нельзя рассчитывать на получение юридической поддержки при возникновении конфликтных ситуаций.

Правовые системы и правила оформления лицензии на финансовую деятельность в разных юрисдикциях отличаются. На Мальте, которая с 2004 года является членом Европейского Союза, в роли финансового регулятора выступает Управление финансовых услуг. Комиссия MFSA (The Malta Financial Services Authority) принимает заявки на лицензирование на Мальте от претендентов из разных стран. Зарубежным фирмам для получения сертификата необходимо вначале открыть компанию (или дочернюю структуру) с реальным офисом на территории Республики.

Обсудить проект

How To

01
02
03
04
05
06
07
No items found.

Преимущества лицензии Мальты

Мальта — перспективный международный финансовый центр с хорошей репутацией. Интерес к лицензиям MFSA объясняется рядом объективных факторов:

  • Республика Мальта — страна со стабильной политической системой, высоким уровнем экономики и лояльной налоговой средой.
  • В стране действует налоговое законодательство, совместимое с ЕС.
  • Благодаря системе паспортизации брокерская лицензия позволяет оказывать услуги по всему Евросоюзу.

MFSA регулирует работу различных финансовых фондов и выдает лицензии разных категорий. В зависимости от вида сертификата брокер может оказывать разный спектр услуг, в том числе:

  • принимать и передавать распоряжения клиентов;
  • выполнять заказы от имени клиентов;
  • вести торговлю со своих счетов;
  • размещать финансовые инструменты;
  • хранить и управлять капиталом вкладчиков (инвесторов), в том числе в качестве доверительных управляющих.

Наиболее востребованные форекс лицензию Мальта  — II категории, позволяющие брокеру действовать в роли безрискового принципала (консультационные услуги + выполнение сделок), и III категории, дающей право распоряжаться средствами инвесторов по своему усмотрению.

Требования к лицензиатам

На Мальте действуют стандартные общеевропейские правила лицензирования. Заявителю необходимо:

  • Открыть физический офис на территории страны.
  • Внести уставный капитал на счет местного банка. Минимальный размер взноса зависит от выбранной категории лицензии и финансовых инструментов, которые планируется использовать. При оформлении мальтийских лицензий II и III категорий (Market Maker), позволяющих вести торговлю с собственных счетов, нужно иметь капитал не менее 730 тыс. евро.
  • Нанять квалифицированный персонал с соответствующей финансовой подготовкой — директора, бухгалтера, риск-менеджеров, аналитиков, трейдеров, AML-специалистов.

После получения лицензии брокерская компания обязуется соответствовать всем требованиям, установленным директивами ЕС, и подавать регулярную финансовую отчетность (ежемесячная, квартальная, годовая).

Процедура получения форекс лицензии на Мальте

Лицензиату предстоит пройти несколько этапов:

  1. Подготовительный этап. Регистрация компании в местной юрисдикции. Подготовка пакета документов. Подача заявки в MFSA.
  2. Предлицензионный этап. Выдача принципиального одобрения по лицензии. Создание корпоративного механизма. Подача сопроводительных документов.

Финансовый регулятор изучает документацию на протяжении 1–2 месяцев. Решение о выдаче лицензии принимается в течение двух-трех месяцев. В целом процедура лицензирования занимает от 6 месяцев до года.

This is some text inside of a div block.
No items found.
Основные
направления услуг
No items found.
Бесплатная первичная консультация по юридическим вопросам, связанным с ежедневной деятельностью бизнеса
Обсудить проект
Страны
расположены рядом
Давайте обсудим ‍проект
Имя
Телефон
Email
Ваше сообщение
Отправить
Спасибо за ваше сообщение!

В ближайшее время мы свяжемся с вами и дадим развернутый ответ

Упс! Что-то пошло не так во время отправки формы
Let's discuss ‍your project
Name
Phone
Email
Your message
Отправить
Thank you for your message!

We will contact you soon and give a detailed answer

Oops! Something went wrong while submitting the form
...